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大越期货上虞营业部反洗钱案例分析
来源:未知 作者:admin 发布时间:2018-12-27 15:38 浏览量:

  某期货公司反洗钱工作人员在进行可疑交易识别过程中发现,客户陈某的期货账户在2014年1月2日至2014年3月20日这段时间未进行期货交易,却频繁出入金,累计出入金总额达680万元。针对陈某的可疑交易行为,期货公司对其进行电话回访,陈某未作出合理解释。行业焦虑排行榜:IT互联网越焦虑,最终,期货公司通过可疑交易识别分析认为该客户有洗钱嫌疑,向中国反洗钱检测分析中心提交了可疑交易报告,同时将陈某的风险等级提高到高风险。

  本案中,陈某行为符合《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》第十二条第三款“客户的账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付”,存在洗钱的可疑特征。

  期货公司采取反洗钱措施:首先,要求陈某对其行为提供合理性解释,根据其解释情况以及相关身份信息进行可疑交易识别,认定存在洗钱嫌疑,提交可疑交易报告。其次,根据《期货公司反洗钱客户风险等级划分标准指引》第五条对高风险等级划分的规定,将陈某调整到高风险等级,进行重点监控。